SPK O aracı kuruma idari para cezası verdi !

Gedik Yatırıma ceza SPK bülteni yayınlandı bültende Gedik yatırıma SPK kuralları gereği ilgili maddelerden idari para cezası uygulandı. Tüm detaylar…

Gedik Yatırıma ceza

Gedik Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

Sektör: Aracı Kurumlar

Faaliyet Alanı: Sermaye piyasası faaliyetleri

Pazar: Yıldız Pazar

Dahil Endeksler: XUTUM, XUMAL, XTUMY, XYLDZ, XAKUR

Kayıtlı Sermaye: 300.000.000

Ödenmiş Sermaye: 252.000.000

Halka Arz Tarihi: 21.07.2010

Halka Açıklık Oranı (%): 11

Gedik Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para

cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.

2017, 2018 ve 2019 yıllarına ilişkin olarak müşteri nakit bakiyelerinin toplu olarak değerlendirilmesinden

elde edilen getirilerin müşteri hesaplarına oransal olarak dağıtılmaması ve müşteri nakit

bakiyelerinin nemalandırılması kapsamında oran/tutar/hesaplama yöntemi hakkında bildirim

yapılmaksızın müşterilerden komisyon alınması III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 66 ncı maddesinin ikinci fıkrası ve III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş

ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 24 üncü maddesinin birinci fıkrasının (a), (b) ve (ç) bentleri, 25

inci maddesinin üçüncü fıkrasının (a) bendi 1.436.538 2019 yılında müşteri nakit bakiyelerinin nemalandırılması

politikası kapsamında 5.000 TL üzerindeki müşteri nakitlerine uygulanacağı belirtilen getiri oranından daha düşük nema oranının müşteri hesaplarına yansıtılması. III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları

Hakkında Tebliğ’in 22 nci maddesinin birinci fıkrası. VII-128.9 sayılı Bilgi Sistemleri Yönetimi Tebliği’nin 8’inci maddesinin beşinci fıkrası kapsamında, kısmi ve geniş yetkili aracı kurumlar tarafından yaptırılan sızma testleri sonucunda hazırlanan sızma testi raporlarının en geç ilgili denetim döneminin bitimini izleyen üçüncü ayın sonuna kadar tamamlanarak Kurula gönderilmesine ve son bildirim gününün resmi tatil gününe denk

gelmesi halinde, resmi tatil gününü takip eden ilk iş gününün son bildirim tarihi olmasına karar verilmiştir.

Bizleri twitter üzerinden takip ederek özel haberlere ilk siz ulaşabilirsiniz. Telegram kanalımıza üye olup anında şirket haberlerine ulaşabilirsiniz=> https://t.me/paraajansi

paraajansı Takip İçin üye olmayı unutmayın =>(Cafer Sadık BORAN)