SPK' dan Aracı Kuruma Rekor Ceza! 27.778.312TL

Sermaye Piyasası Kurulu' ndan aracı kuruma rekor ceza geldi!

Midas Menkul Değerler AŞ, SPK dan dev oranda idari para cezası uygulamasına maruz kaldı.

Şirketin, çeşitli faaliyetleri için değişen miktarlarda idari para cezaları belirlendi. Toplam para cezası 27.778.312TL 

Ceza uygulanmasına neden olan eylemler:

Aracı Kurumun emir iletim sistemine ilişkin sistem yedeğinin mevzuattaki şartları sağlamaması

Aracı Kurumun bilgi sistem altyapısında muhtelif tarihlerde aksaklıklar ortaya çıkması

Aracı Kurum tarafından adres teyidi gerçekleştirilmeksizin sözleşme ilişkisi kurularak müşterilere hesap açılması ve işlem yaptırılması

Aracı Kurum tarafından uzaktan kimlik tespiti yöntemi ile hesap açarken yapılması zorunlu görüntülü görüşme
gerçekleştirilmeksizin sözleşme ilişkisi kurularak müşterilere hesap açılması ve işlem yaptırılması

Aracı Kurum tarafından uzaktan kimlik tespiti ile gerçekleştirilen hesap açılışlarında mevzuata uygun olmayan belgelerin kabul edilmesi

Aracı Kurum tarafından uzaktan kimlik tespiti ile gerçekleştirilen hesap açılışlarında NFC (Yakın alan iletişimi) teknolojisini kullanma yükümlülüğünün yerine getirilmemesi

Aracı Kurumun müşterilerine uygunluk testi gerçekleştirme yükümlülüğünü yerine getirmemiş olması

Aracı Kurumun zaman damgası kullanımında mevzuata aykırı davranılması

Aracı Kurumun sosyal medya hesapları aracılığıyla yaptığı paylaşım ve açıklamalarda mevzuata aykırı davranılması

Aracı Kurumun iç kontrol sisteminde aksaklıklar tespit edilmesi