SPK' dan Aracı Kuruma Rekor Ceza! 27.778.312TL
SPK dün akşam yeni bülten yayınladı. Birçok kişi ve kuruma çeşitli işlemlerden dolayı değişik oranlarda cezalar gelirken, bir rakam şaşkınlık yarattı.
Para Ajansi
Sermaye Piyasası Kurulu' ndan aracı kuruma rekor ceza geldi!
Midas Menkul Değerler AŞ, SPK dan dev oranda idari para cezası uygulamasına maruz kaldı.
Şirketin, çeşitli faaliyetleri için değişen miktarlarda idari para cezaları belirlendi. Toplam para cezası 27.778.312TL
Ceza uygulanmasına neden olan eylemler:
Aracı Kurumun emir iletim sistemine ilişkin sistem yedeğinin mevzuattaki şartları sağlamaması
Aracı Kurumun bilgi sistem altyapısında muhtelif tarihlerde aksaklıklar ortaya çıkması
Aracı Kurum tarafından adres teyidi gerçekleştirilmeksizin sözleşme ilişkisi kurularak müşterilere hesap açılması ve işlem yaptırılması
Aracı Kurum tarafından uzaktan kimlik tespiti yöntemi ile hesap açarken yapılması zorunlu görüntülü görüşme
gerçekleştirilmeksizin sözleşme ilişkisi kurularak müşterilere hesap açılması ve işlem yaptırılması
Aracı Kurum tarafından uzaktan kimlik tespiti ile gerçekleştirilen hesap açılışlarında mevzuata uygun olmayan belgelerin kabul edilmesi
Aracı Kurum tarafından uzaktan kimlik tespiti ile gerçekleştirilen hesap açılışlarında NFC (Yakın alan iletişimi) teknolojisini kullanma yükümlülüğünün yerine getirilmemesi
Aracı Kurumun müşterilerine uygunluk testi gerçekleştirme yükümlülüğünü yerine getirmemiş olması
Aracı Kurumun zaman damgası kullanımında mevzuata aykırı davranılması
Aracı Kurumun sosyal medya hesapları aracılığıyla yaptığı paylaşım ve açıklamalarda mevzuata aykırı davranılması
Aracı Kurumun iç kontrol sisteminde aksaklıklar tespit edilmesi
