SPK Bülteni Yayınlandı! 4 Şirkete Toplam 3.215.435,94 TL İdari Para Cezası Verildi!

İdari Para Cezaları

QNB Portföy Yönetimi AŞ

QNB Portföy Yönetimi AŞ (Şirket) hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir.

İdari Para Cezası Tutarı: 311.134 TL 

İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem: Şirket’in kurucusu olduğu borsa yatırım fonunun dönüşümüne ilişkin yönetim kurulu kararının kamuya açıklanmaması ve konuya ilişkin Kurulumuza yapılan başvuru hakkındaki özel durum açıklamasının gecikmeli olarak yapılması

Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme: II-52.2 sayılı Borsa Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği'nin 19. maddesinin ikinci fıkrası ile II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği’nin 23. maddesinin ikinci fıkrası 

Bilici Yatırım Sanayi ve Ticaret AŞ

Bilici Yatırım Sanayi ve Ticaret AŞ (Şirket) hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.

İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem: Şirket’in on üyeden oluşan yönetim kurulunda dört bağımsız yönetim kurulu üyesi bulunması gerekmesine karşın, üç bağımsız yönetim kurulu üyesinin bulunması

Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme: II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği’nin (Tebliğ) 5 inci maddesi ile 4.3.4. numaralı Kurumsal Yönetim İlkesi

İdari Para Cezası Tutarı: 246.511,47 TL 

İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem: Şirket yatırımcı ilişkileri yöneticisinin görevinden ayrılmasının akabinde 30 gün içerisinde yeni bir yatırımcı ilişkileri yöneticisinin görevlendirilmemesi 

Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme:Tebliğ'in 11 inci maddesinin ikinci fıkrası 

İdari Para Cezası Tutarı: 246.511,47 TL

Ahlatcı Yatırım Menkul Değerler AŞ

Ahlatcı Yatırım Menkul Değerler AŞ hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir 

İdari Para Cezası Tutarı: 1.944.578 TL 

İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem: Bilgi sistemleri yönetimi uygulamalarının mevzuata aykırılık teşkil etmesi 

Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme: III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 35 inci maddesinin ikinci fıkrasının (e) bendi ile VII-128.9 sayılı Bilgi Sistemleri Yönetimi Tebliği’nin 26 ncı maddesinin altıncı fıkrası 

Global Kitle Fonlama Platformu AŞ 

Global Kitle Fonlama Platformu AŞ hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir.

İdari Para Cezası Tutarı: 466.701 TL

İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem: Platformların gerçekleştiremeyecekleri faaliyetlerde mevzuata aykırılık

Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme: III-35/A.2 sayılı Kitle Fonlaması Tebliği’nin 12 nci maddesinin yedinci fıkrası